基金法律法规

1、（ ）年，颁布了《证券投资基金管理暂行办法》。

2、关于股票基金的特点，以下表述错误的是（ ）。

3、关于分级基金的概念，下列叙述错误的是（ ）

4、8月8日生效的中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》将公募基金分为以下类别（ ）。
Ⅰ．股票基金
Ⅱ．债券基金
Ⅲ．货币市场基金
Ⅳ．基金中的基金

5、在保本基金中，一般本金保证比例为（ ），但也有低于或高于这一比例的情况。

6、公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提（ ）。

7、（ ）是基金业协会的执行机构。

8、私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（ ）内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告?

9、基金从业人员通过基金从业资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向（ ）申请执业注册后，方可执业。

10、基金的（ ）是指在基金募集期内，投资者购买基金份额的行为。

11、ETF的场内申购赎回对价不包括（ ）。

12、下列关于ETF份额折算与变更登记的表述，正确的是（ ）。

13、LOF基金份额申购份额为（ ）。

14、下列属于货币市场基金收益公告的是（ ）。

15、目前，披露上市交易公告书的基金品种不包括（ ）。

16、在细分市场上，基金面对客户的（ ）是增大的。

17、下列属于基金销售机构的是（ ）。

18、目前，我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是（ ）。

19、销售机构进行市场细分后，必须有足够的业务量，以保证销售机构在扣除经营成本和营销费用后，现在或未来能够获取一定的利润。这属于市场细分（ ）的要求。

20、下列关于基金销售的直销和代销两种方式，描述错误的是（ ）。

21、基金宣传推介材料的语言表述在缺乏足够证据支持的情况下不得使用（ ）等表述。

22、基金宣传推介材料必须真实、准确，不得有的情形不包括（ ）。

23、基金管理人应当依据有关法律法规及《开放式证券投资基金销售费用管理规定》，设定科学合理、简单清晰的基金销售（ ），不断完善基金销售信息披露，防止不正当竞争。

24、对在（ ）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。

25、基金客户服务内容包括（ ）。
①关注投资人风险承受能力和基金产品风险匹配能力
②保证投资人了解相关权益
③为基金份额持有人提供良好的初始服务
④对以往销售数据进行总结

26、股东不得要求经理层或其他员工违反章程直接向股东或其他机构和人员报告基金财产运用具体事项体现了基金公司治理的（ ）原则。

27、督察长应享有（ ）。

28、公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行的风险管理职责不包括（ ）。

29、董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是（ ）。
Ⅰ.确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略；
Ⅱ.审议重大事件、重大决策的风险评估意见，审批重大风险的解决方案，批准公司基本风险管理制度；
Ⅲ.审议公司风险管理报告；
Ⅳ.可以授权董事会下设的风险管理委员会或其他专门委员会履行相应风险管理和监督职责。

30、（ ）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。

31、下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（ ）。

32、基金管理人合规管理的目标主要包含（ ）。
Ⅰ．建立健全基金管理人合规风险管理体系
Ⅱ．有效识别和管理合规风险
Ⅲ．促进基金管理人全面风险管理体系的建设
Ⅳ．确保基金管理人依法合规经营

33、基金管理人设监事会，监事会向股东会负责。监事会的职权不包括（ ）。

34、（ ）不属于公司员工违反忠实义务的行为。

35、一般来说，基金管理人的合规审核不包括（ ）。

36、按交易性质，金融市场分为（ ）。
①发行市场②场内市场
③流通市场④场外市场

37、下列不属于金融市场按照不同的交易标的物进行分类的是（ ）。

38、金融机构的业务性质决定了其（ ）经营的特点。

39、保险资金可以设立（ ），范围包括成长基金、并购基金、新兴战略产业基金、夹层基金、不动产基金、创业投资基金及以上述基金为主要投资对象的母基金。

40、下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ．非公开募集基金管理人可以由有限合伙企业担任
Ⅱ．非公开募集基金实行产品备案制度
Ⅲ．允许非公开募集基金的当事人对于设置基金托管人做例外约定
Ⅳ．允许部分基金份额持有人对非公开募集基金的基金财产的债务承担无限连带责任

41、(2016年)以下选项中，（ ）不是证券投资基金的特点。

42、(2016年)基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的（ ）。

43、(2017年)某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。?
下列关于该投资管理有限公司担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问的说法中，错误的是（ ）。

44、(2017年)投资者在T日15：03申请赎回某开放式基金1000份，该笔赎回的确认日期为（ ）。

45、(2017年)王先生投资6万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为10元，其对应的认购费率为1．8％，基金份额面值为1元。 则王先生净认购金额为（ ）元。

46、(2017年)下列不属于基金注册登记机构的职责或业务范围的是（ ）。

47、(2017年)封闭式基金披露资产净值和份额净值频率是（ ）。

48、(2016年)内部控制监督中，加强“内部人”的监督措施的是（ ）。
Ⅰ．建立基金管理人重大决策集体审批制度，杜绝业务管理层责任人独断专行
Ⅱ．建立部门之间相互牵制制度，杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊
Ⅲ．建立重大紧急事件的危机处理制度，杜绝此类事件的处理不及时
Ⅳ．建立关键岗位转岗和定期稽查制度，加强对关键岗位人员的控制监督

49、(2016年)下列不属于投资管理业务控制的意义的是（）。

50、(2016年)下列哪一项不属于合规审核的程序（ ）