基金法律法规测试卷
本试卷为基金法律法规测试卷，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律法规测试卷
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ D ）
1、关于ETF的套利交易，说法错误的是。（ ）
（ C ）
2、（ ）不属于封闭式基金的特点。
（ C ）
3、至2014年属于我国基金业发展的（ ）阶段。
（ D ）
4、公募基金具有（ ）等特征满足了百姓投资和个人养老储蓄的需求。 Ⅰ．门槛低 Ⅱ．多样化 Ⅲ．小额账户管理经验丰富 Ⅳ．运作规范
（ D ）
5、对证券投资基金分类有助于（ ）。 Ⅰ．投资者对各种基金风险收益特征的把握 Ⅱ．基金管理公司公平合理比较基金业绩 Ⅲ．基金研究评价机构进行基金评级 Ⅳ．监管部门实施分类监管
（ B ）
6、场内货币基金可以分为申赎型、（ ）。
（ A ）
7、下列关于分级基金说法正确的是（ ）。
（ B ）
8、截至20l7年6月末，货币市场基金数量共计（ ）只。
（ D ）
9、基金经理的任职条件表述正确的是（ ）。
（ C ）
10、下列关于证券交易所的法律地位，说法错误的是（ ）。
（ D ）
11、运用基金财产买卖基金管理人发行的证券或承销期内承销的证券，应当遵循（ ）原则，防范利益冲突。
（ B ）
12、以下关于道德具有的特征，说法不正确的是（ ）。
（ C ）
13、以下说法中，正确的是（ ）。
（ C ）
14、下列关于基金份额认购中的前端收费模式和后端收费模式的说法，错误的是（ ）。
（ C ）
15、开放式基金在基金份额认购上的收费模式为（ ）。
（ B ）
16、关于LOF份额认购说法错误的是。（ ）
（ B ）
17、开放式基金的认购分为（ ）等步骤。 Ⅰ．认购 Ⅱ．确认 Ⅲ．缴费 Ⅳ．登记
（ D ）
18、申购赎回ETF的步骤是（ ）。
（ D ）
19、假设某投资者在某ETF的基金募集期内认购了5000份ET F，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966.45元，则该投资者折算后的基金份额为（ ）份。
（ B ）
20、下列属于基金临时信息披露的“重大性”概念标准是（ ）。
（ C ）
21、以下事项中，不属于托管人应在事件发生之日起2日内编制并披露临时报告的是（ ）。
（ A ）
22、按照披露时间的不同，货币市场基金收益公告不包括（ ）。
（ B ）
23、基金销售市场细分的原则中，（ ）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务，即该细分市场是易于开发、便于进入的。
（ B ）
24、基金销售机构销售基金产品一般以（ ）营销理论为指导。
（ D ）
25、基金销售人员介绍基金产品不得（ ）。
（ B ）
26、基金合同生效（ ）的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩。
（ A ）
27、对基金交易账户进行管理是属于（ ）的功能。
（ D ）
28、（ ）可以成立专业委员会。
（ B ）
29、基金管理公司和—般公司法人的不同之处在于；基金管理公司所管理的基金财产是基于（ ）形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。
（ B ）
30、基金持有人与基金管理人之间的关系是（ ）。
（ C ）
31、从内部控制的目标来看，内部控制系统必须与（ ）相联系。
（ D ）
32、下列属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（ ）。
（ A ）
33、交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人应分离，其含义是指（ ）。
（ B ）
34、基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司（ ）、中国证监会及相关派出机构报告。
（ A ）
35、金融的含义是（ ）。
（ A ）
36、由于（ ）的成交与交割之间几乎没有时间间隔，因而对交易双方来说，利率和汇率风险很小。
（ C ）
37、下列关于资产管理特征的说法，错误的是（ ）。
（ B ）
38、基金财产不可用于（ ）
（ D ）
39、某基金管理公司的基金经理甲，通过互联网散布不实消息，从而达到推高甲公司的股价、压低乙公司股价的效果，以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于（ ）。
（ D ）
40、基金管理人关于ETF基金份额参考净值的计算方式，一般需经（ ）认可后公告。
（ C ）
41、(2017年)通过专业服务为保险资金、社会保障基金、企业年金和养老金等提供长期投资，实现保值增值，主要体现了证券投资基金（ ）的作用。
（ C ）
42、(2016年)关于股票和股票基金的说法不正确的是（）。
（ C ）
43、(2016年)基金监管的首要目标是保护（）的利益。
（ B ）
44、(2017年)下列做法中，不符合专业审慎要求的是（ ）。
（ C ）
45、(2016年)基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的（）。
（ A ）
46、(2017年)基金募集期间购买基金份额的行为通常称为基金的（ ）。
（ B ）
47、(2016年)下列选项属于基金销售人员禁止性规范的是（ ）。
（ C ）
48、(2017年)基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（ ）。
（ C ）
49、(2017年)基金公司在基金管理制度的基础上，对部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等进行具体说明的文件是（ ）。
（ C ）
50、(2016年)下列哪一项不属于监事会的职权（ ）
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