私募股权投资基金基础知识冲刺卷

1、（ ）成立以后，开始出现专门从事并购投资的并购投资基金。

2、市场上的股权投资基金通常委托（ ）进行管理。

3、股权投资基金是投资基金领域的重要组成部分，对于（ ）具有重要作用。
Ⅰ解决中小企业融资难
Ⅱ促进创新创业
Ⅲ支持企业重组重建
Ⅳ推动产业转型升级

4、下列属于股权投资基金运作关键要素（ ）
Ⅰ.基金规模及出资方式
Ⅱ.基金的管理方式
Ⅲ.基金的投资范围
Ⅳ.投资策略和投资限制
V.基金的收益分配?

5、以下不属于基金销售业务资格主体的是（ ）。

6、契约型基金参与主体主要为（ ）。
Ⅰ、基金投资者
Ⅱ、基金管理人
Ⅲ、基金托管人
Ⅳ、普通合伙人

7、杠杆收购基金的投资对象通常具有的特征（ ）。
Ⅰ.处于成熟行业
Ⅱ.强劲、稳固的市场地位
Ⅲ.稳定、可预测的现金流
Ⅳ.资本性支出较低
Ⅴ.资产负债率较低?

8、退出与份额转让股权投资基金运作周期通常较长，基金管理人通常希望就募集时设定的基金经营期限和规模稳定运行，因此会和投资者之间就（ ）等进行限制和约束。
Ⅰ．基金扩募和缩募
Ⅱ．份额退出
Ⅲ．份额转让
Ⅳ．基金清算

9、（ ）均由工商登记机构进行登记管理，设立步骤相同。

10、由股权投资基金尽职调查的风险发现中可知，最终在交易文件中可以通过（ ）进行风险和责任的分担。
Ⅰ、违约条款
Ⅱ、保护条款
Ⅲ、交割前义务
Ⅳ、交割后承诺

11、市销率倍数法的一个局限是不能反映（ ）的影响。

12、投资协议与投资备忘录的排他性条款规定，在排他期限内，目标企业的（ ）与股权投资基金进行谈判的过程中不得与其他投资机构进行接触。Ⅰ.现任股东Ⅱ.董事Ⅲ.雇员Ⅳ.经纪人?

13、以下不属于股权投资基金投资后阶段常用的监控指标的是（ ）。

14、下列不属于外部风险的是（ ）。

15、据被投资企业自身经营情况，其经营指标监控侧重点也有所不同。对于业务和市场已经相对成熟稳定的企业，侧重于业绩指标的是（ ）
Ⅰ.收入
Ⅱ.利润
Ⅲ.净利润
Ⅳ.市场占有率
Ⅴ.销售额增长?

16、在竞价交易阶段，交易实行涨跌幅限制，无论是买入或者是卖出，股票（含A股、B股）在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过__________，其中ST股票和*ST股票价格的涨跌幅不得超过__________。（ ）

17、根据转让股份类型的不同，上市公司股份协议转让可以分为（ ）

18、关于总收益倍数（TVPI），说法错误的是（ ）。

19、业绩报酬，是指基金管理人在为基金创造了超额收益后，参与到基金的收益分配中来，（ ）提取已经实现的基金收益。

20、下列关于股权投资基金政府管理主体职责的描述，错误的是（ ）。

21、下列不属于非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的是（ ）。

22、下列不属于QFLP进行试点的城市和地区的是（ ）。

23、某机构发起设立一只基金，为了募集到资金，聘请300名人员在街头派发宣传单，向前来咨询的人员承诺投资本金跟存银行一样安全，并且以推介1人给予10%的返点鼓励投资者对外进行广泛宣传，该机构的上述行为中不属于认定非法吸收公众存款罪条件之一的是（ ）。

24、以下有关外商投资创业投资企业的说法中错误的是（ ）。

25、跨境设立股权投资基金是指（ ）。

26、经10家基金管理公司提议，中国证券业协会牵头组建了（ ），并于2001年8月正式成立。

27、新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度，包括（ ）。
Ⅰ．防范利益冲突的投资交易制度
Ⅱ．合格投资者风险揭示制度
Ⅲ．运营风险控制制度
Ⅳ．信息披露制度

28、股权投资基金募集过程中，以下行为符合现行监管规则的是（ ）。
Ⅰ应投资者要求，基金管理人承诺保证投资者本金不受损失
Ⅱ应投资者要求，基金管理人承诺全部基金收益优先用于投资者收回投资本金
Ⅲ应销售机构要求，基金管理人承诺投资者本金不受损失
Ⅳ应销售机构要求，基金管理人承诺投资者收益不低于过去五年内其管理的所有基金的平均水平

29、为适应基金行业快速发展的需要,回应基金行业要求成立独立的行业协会的呼声,促进基金行业自律和服务功能的发挥,基金业协会于2010年10月开始筹建,并于2012年6月6曰召开第一次会员大会成立大会,大会表决通过了基金业协会第一次会员大会工作报告、（ ）为基金业的内部运行和自律管理提供了基础的制度保障。
Ⅰ.《中国证券投资基金业协会章程》
Ⅱ.《中国证券投资基金业协会会员管理办法》
Ⅲ.中国证券投资基金‖协会会费收缴办法》
Ⅳ.中国证券投资基金业协会会员自律公约》

30、股权投资基金的基金产品设计，通常由（ ）承担。

31、股权投资（ ）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。

32、反向尽职调查资料内容通常包括（ ）。
Ⅰ．基金管理人基本情况
Ⅱ．基金管理人内部治理和重要制度
Ⅲ．历史基金或业绩项目
Ⅳ．核心团队成员信息

33、（ ）是基金管理人依法设立开展股权投资业务主体的过程，主要考虑基金组织形式、基金架构、登记备案等问题。

34、折现现金流估值法具有（ ）优点。
Ⅰ．折现现金流估值法评估得到的是内含价值，受市场短期变化和非经济因素的影响较小
Ⅱ．折现现金流估值法评估得到的是外在价值，受市场长期期变化和非经济因素的影响较小
Ⅲ．折现现金流估值法需要深入分析目标公司的财务数据和经营模式，有助于发现目标公司价值的核心驱动因素
Ⅳ．折现现金流估值法为企业未来发展战略和经营决策提供依据，有助于发现提升企业价值的方法

35、对于股权投资基金而言，投资后管理的作用不包括（ ）。

36、根据转让主体类型的不同，协议转让可以分为（ ）。

37、根据《公司法》的规定，公司应当进行解散清算的情形不包括（ ）。

38、下列属于在股权投资基金的募集期间，基金管理人与投资者互动的重点是（ ）。

39、业绩报酬是基金管理人在基金获得超额收益后可以获得的投资收益分成，分成比例由（ ）通过协商确定。

40、现在常用的基金管理人的业绩报酬分配模式为（ ）。

41、基金清算的主要程序包括（ ）。
Ⅰ确定清算主体
Ⅱ通知债权人
Ⅲ清理和确认基金财产
Ⅳ分配基金财产

42、下列关于基金管理人内部控制活动说法，正确的是（ ）。
Ⅰ基金管理人应当制定切实有效的应急应变措施
Ⅱ基金管理人应当建立完善的资产分离制度
Ⅲ基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作
Ⅳ基金资产与管理人自有资产、不同基金的资产和其他委托资产要实行独立运作，分别核算

43、内部环境包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等，是管理人内部控制的要素之一，下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ．内部环境是实施内部控制的基础
Ⅱ．基金管理人应通过内部控制杜绝不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和基金财产安全
Ⅲ．基金管理人的组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分工，操作相互独立
Ⅳ．公司应当建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括科学、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统

44、在20世纪70年代后，创业投资企业开始对（ ）进行并购投资。

45、我国股权投资基金行业发展的历史阶段不包括（ ）。

46、股权投资基金的管理方式有（ ）。
Ⅰ自我管理
Ⅱ合伙管理
Ⅲ受托管理
Ⅳ组织管理

47、最适用于以市净率为估值乘数，采用相对估值法进行估值的企业是（ ）。

48、(2017年)下列属于投资后管理内容的是（ ）。
Ⅰ 项目跟踪与监控活动
Ⅱ 为被投资者引入高端专业人才
Ⅲ 为被投资企业提供增值服务
Ⅳ 为被投资者建立科学合理的战略规划

49、(2017年)股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的，一般应当遵循（ ）原则。
Ⅰ 基金合同已生效一段时间，如6个月以上
Ⅱ 应登载完整的业绩记录
Ⅲ 如基金存续期间较长，可登载近几年的完整、连续业绩，如近5年完整的业绩记录
Ⅳ 如基金存续期间较长，可以不登载历史业绩

50、(2017年)下列主体投资股权投资基金的，需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数的是（ ）。