私募股权投资基金基础知识练习

1、8月，中国证监会发布（ ），对包括创业投资基金、并购投资基金等在内的私募类股权投资基金以及私募类证券投资基金和其他私募投资基金实行统一监管。

2、中小微创业企业通常具有的融资需求特征有（ ）。
Ⅰ．信息不对称比较严重
Ⅱ．创业成功的不确定性较高
Ⅲ．科技型中小微创业企业资产结构中无形资产占比较高
Ⅳ．融资需求呈现阶段性特征

3、从发展趋势来看，金融市场将逐步由（ ）为主转向（ ）为主。

4、私募股权投资基金一般是从事（ ）公司股权投资的基金。

5、（ ）是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。

6、创业投资基金的运作具有以下（ ）特点。
Ⅰ．从投资对象来看，主要是未上市成长性创业企业
Ⅱ．从投资方式来看，通常采取参股性投资，较少采取控股性投资
Ⅲ．从杠杆应用来看，一般不借助杠杆，以基金的自有资金进行投资
Ⅳ．从投资收益来看，主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值

7、普通合伙人对合伙企业债务（ ），有限合伙人对合伙企业债务（ ）。

8、按投资领域分类，分为（ ）
Ⅰ.创业投资基金
Ⅱ.并购基金
Ⅲ.产业投资基金?

9、股权投资基金的募集流程包括（ ）。
Ⅰ募集筹备期
Ⅱ基金路演期
Ⅲ投资者确认
Ⅳ协议签署及出资

10、关于股权投资基金的募集方式，下列表述正确的是（ ）。

11、有限合伙企业的利润分配、亏损分担，按照（ ）的约定办理。

12、股权投资基金的核心业务是（ ）。

13、《企业所得税法》规定:公司以货币形式币和非货币形式从各种来源取得的收入，为收入总额，包括（ ）
Ⅰ.销售货物收入
Ⅱ.提供劳务收入
Ⅲ.利息收入
Ⅵ.租金收入
Ⅴ.接受捐赠收入?

14、以下关于基金自行募集和委托募集的说法，正确的是（ ）。

15、下列各项属于尽职调查作用的是（ ）。
Ⅰ帮助投资方判断目标公司是否值得投资并获取项目估值所需信息
Ⅱ帮助投资方在投资条款谈判、投资后管理重点内容、项目退出方式选择等方面的决策提供依据
Ⅲ降低信息不对称可能带来的问题
Ⅳ提高中介机构自身的业务素质和人员素质

16、业务尽职调查的主要内容不包括（ ）。

17、以下不属于股权投资基金二手资料收集的渠道的是（ ）。

18、下列关于折现现金流估值法的说法，不正确的是（ ）。

19、通过反摊薄条款进行保护的方式包括完全棘轮和（ ）。

20、除了反摊薄条款外，（ ）条款也可以保护投资者利益不被摊薄。

21、（ ）是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权、债权的转让和融资服务的场外交易市场。

22、全国股转系统挂牌股票转让退出可采取协议方式和（ ）或中国证监会批准的其他转让方式。

23、下列关于全国中小企业股份转让系统的说法错误的是（ ）。

24、股权投资基金管理人的收入来源包括（ ）。
Ⅰ本金
Ⅱ门槛收益
Ⅲ管理费
Ⅳ业绩报酬

25、股权投资基金清算的主要程序有（ ）。
Ⅰ确定清算主体
Ⅱ通知债权人
Ⅲ清理和确认基金财产
Ⅳ分配基金财产

26、（ ）是指通过对基金所持有的全部资产及应承担的全部负债按一定的原则和方法进行评估与计算，最终确定基金资产净值的过程。

27、股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，发生重大事项的，应当在（ ）个工作日内向中国证券投资基金业协会报告

28、股权投资基金投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动，不得有的行为包括（ ）。
Ⅰ泄露委托人的投资决策计划信息
Ⅱ利用投资顾问服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
Ⅲ为本机构、特定客户或者利益相关人的利益损害委托人的合法权益
Ⅳ以投资顾问机构从业人员个人名义收取投资顾问费用

29、股权投资基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金时，下列做法正确的有（ ）。
Ⅰ股权投资基金管理人自行对股权投资基金进行风险评级
Ⅱ委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级
Ⅲ向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金
Ⅳ向无投资经验的投资者推介私募基金

30、下列选项中，能成为股权投资基金管理人的是（ ）。
Ⅰ自然人
Ⅱ依法设立的公司
Ⅲ非法设立的公司
Ⅳ依法设立的合伙企业

31、基金业协会是社会团体法人的特点有（ ）。
Ⅰ市场主体自愿成立
Ⅱ自愿成立的成员自愿出资成立自己的团体财产或者基金，该财产或者基金属于团体所有
Ⅲ成员共同制定团体的章程
Ⅳ以自己所有的财产承担民事责任

32、下列属于出具法律意见书是需要重点核查的内容的是（ ）。
Ⅰ、是否依法在中国境内设立并有效存续
Ⅱ、申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定
Ⅲ、申请机构是否与其他机构签署了基金外包服务协议，并说明外包服务协议情况是否存在潜在风险
Ⅳ、申请机构是否存在子公司、分支机构和其他关联方，若有，请说明情况及其子公司、关联方是否已登记为基金管理人

33、有关投资者适当性匹配的说法正确的是（ ）。

34、股权投资基金管理人应遵循专业化原则，主营业务清晰，不得兼营（ ）的其他业务。
Ⅰ、与股权投资基金管理无关
Ⅱ、与股权投资基金管理存在利益冲突
Ⅲ、股权投资基金发行
Ⅳ、股权投资基金销售

35、下列不属于推介基金时不得宣传的内容的是（ ）。

36、以下关于股权投资母基金的说法错误的是（ ）

37、对于信托（契约）型基金，按照《证券投资基金法》，投资者不得超过（ ）人。

38、在项目跟踪与监控方面，需要重点关注以下（ ）指标。
Ⅰ经营指标Ⅱ管理指标
Ⅲ财务指标Ⅳ市场信息追踪指标

39、竞价交易制度又称委托驱动制度，主要包括（ ）。
Ⅰ集合竞价
Ⅱ连续竞价
Ⅲ委托竞价
Ⅳ拍卖竞价

40、（ ）是指做市商在全国股转系统持续发布买卖双向报价，并在其报价价位和数量范围内履行与投资者成交义务的转让方式。

41、合伙型股权投资基金解散，清算人应按（ ）的顺序进行清算。
Ⅰ向合伙人进行分配
Ⅱ支付清算费用
Ⅲ支付职工工资、社会保险费用、法定补偿金
Ⅳ清偿债务
Ⅴ．缴纳所欠税款

42、股权投资基金的（ ），是指在基金存续期限面临终止的情况下，相关主体按照法律法规规定和基金合同约定的方式、程序对基金的资产、负债、权益等进行全面的清理和处置的行为。

43、股权投资基金财产不得用于（ ）。
Ⅰ违反国家宏观政策或者产业政策的投资
Ⅱ违规向他人贷款或者提供担保
Ⅲ从事承担无限责任的投资
Ⅳ法律、行政法规以及金融监管部门禁止的其他投资或者活动

44、对公司型创业投资基金而言，（ ）第三十一条规定，创业投资企业从事国家需要重点扶持和鼓励的创业投资，可以按投资额的一定比例抵扣应纳税所得额

45、管理人应当建立财产分离制度，（ ）要实行独立运作、分别核算。
Ⅰ私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间
Ⅱ不同私募基金财产之间
Ⅲ相同私募基金财产之间
Ⅳ私募基金财产和其他财产之间

46、标志着创业投资在美国发展成为专门行业是（ ）美国创业投资协会成立。

47、下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ．股权投资基金的管理方式分为自我管理和受托管理两种
Ⅱ．自我管理方式常见于公司型股权投资基金
Ⅲ．通过合伙协议约定由某个自然人或若干自然人以执行事务合伙人名义管理合伙事务属于自我管理方式
Ⅳ．受托管理正逐渐成为主流的基金管理方式

48、(2017年)基金托管人的职责不包括（ ）。

49、(2016年)可直接认定为私募股权投资基金合格投资者的是（）。

50、(2016年)下述规则中，属于中国证监会及其派出机构对股权投资基金业务活动实施监督管理的部门规章的是（）。