基金法律模拟考试
本试卷为基金法律模拟考试，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律模拟考试
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ B ）
1、合格投资者是指投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合（ ）的单位和个人。 Ⅰ．净资产不低于2000万元的单位 Ⅱ．净资产不低于1000万元的单位 Ⅲ．金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人 Ⅳ．金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人
（ D ）
2、基金估值核算是指基金（ ）等业务活动。
（ B ）
3、（ ）被公认为美国开放式公司型共同基金的鼻祖。
（ D ）
4、在保本基金中，一般本金保证比例为（ ），但也有低于或高于这一比例的情况。
（ C ）
5、（ ）是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。
（ B ）
6、基金销售机构收取增值服务费应符合的要求不包括（ ）。
（ A ）
7、（ ）是“投资者适当性”原则的体现。
（ B ）
8、重新召集的基金份额持有人大会应当有代表（ ）以上基金份额的持有人参加，方可召开。
（ D ）
9、下列不能影响道德形成和发展的因素是（ ）。
（ A ）
10、下列关于道德与法律的说法，正确的是（ ）。
（ B ）
11、下列关于道德的继承性，说法错误的是（ ）。
（ C ）
12、（ ）是指通过扭曲证券价格形成机制或人为控制交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。
（ C ）
13、证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每（ ）发布一次基金份额参考净值（IOPV），供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。
（ D ）
14、基金份额登记具有确定和变更（ ）及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。
（ B ）
15、基金注册登记机构的主要职责，不包括如下哪一项（ ）。
（ A ）
16、对于收取销售服务费的（一般为C类份额）—般股票型和混合型基金赎回费归属基金财产比例的规定为：持续持有期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
（ D ）
17、下列选项不属于基金招募说明书主要披露事项的是（ ）。
（ B ）
18、报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值（ ）时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。
（ D ）
19、下列选项不属于个人投资者和机构投资者不同的是（ ）。
（ B ）
20、在营销成本方面，以（ ）方式销售基金时，基金公司承担固定成本，针对特定目标客户可以大幅降低营销成本。
（ D ）
21、关于基金宣传推介材料的语言表述，说法错误的是（ ）。
（ B ）
22、基金合同应当约定给投资者设置不少于（ ）小时的投资冷静期。
（ C ）
23、下列不属于私募基金合格投资者的是（ ）
（ B ）
24、（ ）不属于国际证监会组织为投资者保护工作设定的基本原则。
（ D ）
25、督察长应享有（ ）。
（ D ）
26、下列选项中，（ ）是基金公司业务风险的主要负责人。
（ C ）
27、基金管理公司董事在公司治理中不需要遵守的原则的是（ ）。
（ D ）
28、基金管理人的研究业务控制包含（ ）。 Ⅰ．建立严密的研究工作业务流程 Ⅱ．建立投资对象备选库制度 Ⅲ．建立研究与投资的业务交流制度 Ⅳ．建立研究报告质量评价体系
（ A ）
29、（ ）是合规管理的关键性原则。
（ D ）
30、（ ）应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。
（ D ）
31、资产管理业务主要涉及（ ）。 Ⅰ．债权关系 Ⅱ．信托关系 Ⅲ．股权关系 Ⅳ．委托代理关系
（ D ）
32、下列选项不属于伞型基金的特点（ ）。
（ A ）
33、（ ）是指利用内幕信息进行证券交易，为自己或者他人牟取利益。
（ D ）
34、基金专业投资者转化为基金普通投资者时，法人或者其他组织应具备的条件不包括（ ）。
（ A ）
35、(2016年)（ ）年，美国《证券法》要求基金募集时必须发布招募说明书，对基金进行描述。
（ D ）
36、(2016年)下列哪一项不属于我国基金业快速发展阶段所面临的问题（ ）
（ B ）
37、(2016年)货币市场与股票市场的一个主要区别是（ ）。
（ C ）
38、(2016年)LOF与ETF的区别不包括（ ）。
（ B ）
39、(2017年)下列关于基金监管的概念的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ．根据基金监管主体范围的不同，可以分为广义的基金监管和狭义的基金监管 Ⅱ．广义的基金监管对象范围包括基金市场、基金市场主体及其活动 Ⅲ．狭义的基金监管主体为有法定监管权的政府机构
（ B ）
40、(2017年)负责按照不同类别私募基金的特点，制定投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引的机构是（ ）。
（ C ）
41、(2017年)私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，办理基金备案手续，下列不属于办理基金备案手续应当提交的材料是（ ）。
（ A ）
42、(2017年)下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是（ ）。 Ⅰ．在销售基金产品时，为了让客户更深入的了解产品，对产品的未来收益进行预测 Ⅱ．某只基金产品近期投资业绩良好，从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介 Ⅲ．基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确，可根据不同类型的客户自行制作或修改 Ⅳ．为了更好地服务客户，将公募基金的持仓明细信息告知客户
（ D ）
43、(2016年)基金份额通常在（ ）万份以上才能参与ETF的申购、赎回交易。
（ B ）
44、(2016年)ETF建仓阶段是指基金合同生效后，基金管理人逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求的过程。ETF建仓期不超过（ ）个月。
（ A ）
45、(2016年)基金管理人可设总经理（），副总经理（）。
（ B ）
46、(2017年)关于基金管理人内部控制的实施，下列做法正确的是（ ）。
（ A ）
47、(2016年)下列属于部门业务规章需具体说明的内容是（）。
（ B ）
48、(2017年)下列关于合规管理部门履行的基本职责的说法中，错误的是（ ）。
（ D ）
49、(2016年)下列哪一项不属于合规管理的内容（ ）
（ C ）
50、(2017年)下列关于居民理财的说法中，错误的是（ ）。
相关标签：
- 基金法律法规、职业道德与业务规范