往年基金法律法规复习题
本试卷为往年基金法律法规复习题，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律法规复习题
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ C ）
1、基金信息技术系统服务是指为基金管理人、基金托管人和基金服务机构提供基金业务核心应用软件开发、信息系统运营维护、信息系统安全保障和（ ）等的业务活动。
（ C ）
2、下列关于基金与银行储蓄的不同，说法错误的是（ ）
（ C ）
3、股票的收益比债券高，是因为股票面临的（ ）比债券大得多。
（ D ）
4、（ ）等后台管理服务对保障基金的安全运作起着重要的作用。 Ⅰ、基金份额的注册登记 Ⅱ、基金资产的估值 Ⅲ、基金的投资管理 Ⅳ、基金的信息披露
（ B ）
5、为能够保证本金安全，保本基金通常会将大部分资金投资于与基金到期日（ ）的债券。
（ A ）
6、（ ）又称“结构型基金”。
（ A ）
7、CPPI是通过比较（ ），进而调整投资组合的资产比例，实现价值的保本与增值的投资组合保险策略。
（ D ）
8、下列关于灵活配置型基金说法错误的是（ ）
（ B ）
9、避险策略基金的安全垫等于（ ）。
（ C ）
10、行政监管机构可以依法行使的监管权包括（ ）。 Ⅰ．检查权 Ⅱ．行政处罚权 Ⅲ．审批权 Ⅳ．禁止出入境
（ B ）
11、基金行业协会会员不包括（ ）。
（ C ）
12、下列不属于中国证券投资基金业协会职责的是（ ）。
（ B ）
13、私募基金相关资料保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）。
（ D ）
14、公开募集基金的基金合同不包括（ ）。
（ C ）
15、基金业协会的职责不包括（ ）。
（ A ）
16、一种行为在法律上并未被禁止，但是往往被社会公众所诟病，这说明了道德与法律（ ）。
（ B ）
17、基金职业道德修养的具体内容是（ ）。
（ D ）
18、（ ）的募集申请应按普通程序注册。
（ B ）
19、某投资者通过场外（某银行）投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.025元，则其申购手续费和可得到的申购份额为（ ）。
（ B ）
20、买入200份封闭式基金份额，买入价格1.50元/份，交易佣金0.25%，按沪、深交易新公布的收费标准，该交易佣金应为（ ）。
（ C ）
21、为保护基金投资人的利益，有关法规明确规定，基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起（ ）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。
（ C ）
22、（ ）中的财务报告需要会计师事务所进行审计。
（ A ）
23、投资者通过将基金（ ）与同期基金业绩比较基准收益率进行比较，可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程度，判断基金的实际投资风格。
（ D ）
24、下列选项不属于个人投资者和机构投资者不同的是（ ）。
（ D ）
25、基金作为一种金融产品，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。这体现的是4Ps理论的（ ）。
（ B ）
26、下列关于基金销售人员基本行为规范的表述，不正确的是（ ）。
（ A ）
27、基金的宣传推介资料中，符合法律法规相关要求的是（ ）。
（ C ）
28、投资者签署基金合同之前，募集机构需要与投资者签署风险揭示书。下列选项中，属于风险揭示书中私募基金的一般风险的是（ ）。
（ A ）
29、当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当（ ）确保投资者的利益。
（ A ）
30、风险控制委员会的职责不包括（ ）。
（ A ）
31、“公司管理层始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺”体现的是风险管理的（ ）。
（ C ）
32、（ ）是根据已经识别的风险性质和级别，制定相应的控制措施。
（ A ）
33、操作风险是全公司所有部门要应对的，它是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险，主要包括（ ）。 Ⅰ.制度和流程风险 Ⅱ.信息技术风险 Ⅲ.业务持续风险 Ⅳ.人力资源风险 Ⅴ.流动性风险?
（ D ）
34、（ ）应保证督察长的独立性。
（ B ）
35、（ ）是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门。
（ A ）
36、下列对基金管理人的合规管理定义说法正确的是（ ）。
（ B ）
37、金融交易的组织方式不包括（ ）。
（ A ）
38、关于风险投资基金，下列说法错误的是（ ）。
（ C ）
39、下列表述中，属于私募基金的特征的是（ ）。
（ D ）
40、基金管理公司的业务包含（ ）。 ①公开募集基金②特定客户资产管理业务 ③专项资产管理计划④私募股权基金管理业务
（ B ）
41、在我国，管理单一资金信托、集合资金信托的机构是（ ）。
（ D ）
42、（ ）是证券市场投资者教育体系的基础。
（ A ）
43、下列有关授权清晰原则的说法中，有误的是（ ）。
（ C ）
44、(2017年)下列关于封闭式基金和开放式基金的价格形成方式的说法中，错误的是（ ）。
（ D ）
45、(2017年)基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当采取如下措施（ ）。 Ⅰ．执行基金管理人的指令 Ⅱ．拒绝执行基金管理人的指令 Ⅲ．立即通知基金管理人 Ⅳ．及时向中国证监会报告
（ C ）
46、(2016年)对于进行短期交易的基金投资者，可以按以下要求收取赎回费（）。
（ C ）
47、(2016年)当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，例如，基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务人员在1年内变动超过（）%，托管人召集基金份额持有人大会，托管人的法定名称或住所发生变更，发生涉及托管业务的诉讼，托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚，等等，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及地方监管局备案。
（ C ）
48、(2016年)在季度报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在（ ）间的次数、偏离度的最高值和最低值、偏离度绝对值的简单平均值等信息。
（ D ）
49、(2016年)下列关于基金销售宣传的说法，正确的是（ ）。
（ B ）
50、(2016年)下列关于合规投诉处理的说法错误的是（ ）。
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