基金法律法规模拟考试
本试卷为基金法律法规模拟考试，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律法规模拟考试
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ A ）
1、（ ）在基金运作中具有核心作用。
（ B ）
2、下面关于基金的说法，不正确的是（ ）。
（ D ）
3、公司型基金依据（ ）设立。
（ D ）
4、证券投资基金的财产安全通过（ ）制度保障。
（ B ）
5、与其他类型基金相比，以下关于货币市场基金的描述正确的是（ ）。
（ A ）
6、8月，中国证监会和中国人民银行颁布了（ ）。
（ A ）
7、溢价套利会导致ETF总份额的（ ）。
（ C ）
8、下列关于私募基金的说法中，不正确的是（ ）。
（ C ）
9、转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。
（ D ）
10、基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（ ）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（ ）备案。
（ D ）
11、下列关于基金经理的任职条件，说法正确的是（ ）。
（ D ）
12、道德的特征不包括（ ）。
（ A ）
13、甲代替乙从事基金宣传推介活动的行为违反了（ ）的要求。
（ A ）
14、基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的（ ）。
（ A ）
15、（ ）是市场经济的核心机制。
（ A ）
16、下列关于道德和法律的区别，说法不正确的是（ ）。
（ A ）
17、基金的（ ）是指在基金募集期内，投资者购买基金份额的行为。
（ B ）
18、场外认购的LOF份额注册登记在（ ）。
（ C ）
19、关于我国开放式基金的认购费率，说法正确的是（ ）。 Ⅰ．股票型基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准，最高一般不超过1．5％ Ⅱ．债券型基金的认购费率通常在1％以下 Ⅲ．货币型基金一般认购费为0 Ⅳ．基金托管人针对不同类型的开放式基金、不同认购金额等设置不同的认购费率
（ B ）
20、我国开放式基金认购采取的收费模式有（ ）。 Ⅰ．前端收费模式 Ⅱ．后端收费模式 Ⅲ．不收费模式 Ⅳ．预收费模式
（ C ）
21、基金募集期限届满，开放式基金募集的基金份额总额（ ），并且基金份额持有人人数符合中国证监会规定的，基金管理人应当聘请法定验资机构验资。
（ B ）
22、下列关于封闭式基金认购的特点，表述错误的是（ ）。
（ D ）
23、下列关于ETF份额折算与变更登记的表述，正确的是（ ）。
（ C ）
24、下列关于LOF与ETF申购和赎回的区别，表述错误的是（ ）。
（ C ）
25、下列关于基金信息披露作用的表述中，正确的有（ ）。 Ⅰ有利于投资者的价值判断 Ⅱ能有效防止信息滥用 Ⅲ可以彻底解决证券市场的信息不对称问题 Ⅳ有利于提高证券市场的效率
（ B ）
26、基金信息披露的及时性原则体现在基金管理人应在重大事件发生之日起（ ）日内披露临时报告。
（ B ）
27、下列不属于基金销售机构职责规范的是（ ）。
（ D ）
28、关于避险策略基金的宣传推介，正确的是（ ）。
（ B ）
29、专业投资者转换为普通投资者需要通过（ ）形式告知基金销售机构。
（ D ）
30、销售机构或相关合同约定的责任主体应当开立私募基金募集结算资金专用账户，用于（ ）。 Ⅰ．统一归集私募基金募集结算资金 Ⅱ．向投资者分配收益 Ⅲ．给付赎回款项 Ⅳ．分配基金清算后的剩余基金财产
（ D ）
31、基金宣传推介材料必经的报备环节是（ ）。
（ B ）
32、下列不属于公司股东享有的权利的是（ ）。
（ C ）
33、关于基金公司风险管理的目标，说法错误的是（ ）。
（ A ）
34、基金公司监事会行使以下职权（ ）。 Ⅰ.监督、检查公司的财务状况 Ⅱ.监督公司董事、总经理执行公司职务时是否存在违反相关法律或公司章程的行为，是否存在损害公司利益的行为 Ⅲ.维护公司的独立性和完整性 Ⅳ.完善内部控制制度和流程?
（ C ）
35、以下关于基金会计核算，表述错误的是（ ）。
（ C ）
36、信息披露前应经过必要的（ ）审查。
（ C ）
37、关于监事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（ ）。
（ A ）
38、（ ）要求管理人应当以实现投资人利益为最高目的，将自身的利益妥善置于投资人利益之下，不得与投资人利益发生冲突。
（ B ）
39、在资产管理业务中，通过（ ）等方式，资产管理机构将募集的低价、短期资金投放到长期的债权或股权项目，以寻求收益最大化。 Ⅰ．滚动发行 Ⅱ．集合运作 Ⅲ．期限错配 Ⅳ．分离定价
（ D ）
40、客户服务流程包括（ ）。
（ A ）
41、(2016年)（ ）是指运用特定的方法对基金的投资收益和风险或者基金管理人的管理能力进行综合性分析，并使用具有特定含义的符号、数字或者文字展示分析的结果。
（ A ）
42、(2016年)我国首只ETF是（ ）。
（ C ）
43、(2017年)中国证监会的职责包括下列各项中的（ ）。 Ⅰ．办理公募基金募集完成后的备案 Ⅱ．核准并公告公募基金的基金合同生效 Ⅲ．指导和监督中国证券投资基金业协会的活动 Ⅳ．查处违法行为并予以公告
（ A ）
44、(2016年)下列哪一项属于基金职业道德教育的内容（ ）
（ D ）
45、(2017年)基金管理人运用固有资金进行基金投资，应在基金季度报告中履行相关披露义务，披露事项包括（ ）。 Ⅰ．投资标的 Ⅱ．投资日期 Ⅲ．适用费率 Ⅳ．交易金额
（ C ）
46、(2016年)在基金合同生效的（ ），在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。
（ A ）
47、(2017年)QDII基金在其开放申购、赎回前，一般至少（ ）披露一次资产净值和份额净值。
（ D ）
48、(2016年)下列关于基金宣传推介材料登载过往业绩的说法错误的是（ ）。
（ A ）
49、(2016年)基金客户个性化服务的基础是（ ）。
（ C ）
50、(2016年)下列关于资产管理行业的表述错误的是（ ）。
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