2023年基金法律法规冲刺卷
本试卷为2023年基金法律法规冲刺卷，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律法规冲刺卷
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ C ）
1、基金监管的基本原则具有（ ）特征。
（ C ）
2、基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向（ ）申请注册。
（ D ）
3、基金评价是指对基金投资收益和风险或者基金管理人管理能力进行（ ）业务活动。
（ B ）
4、下列关于全球证券投资基金的发展趋势与特点，表述不正确的是（ ）。
（ D ）
5、（ ）和1940年（ ）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。
（ D ）
6、至今属于我国基金业发展的（ ）阶段。
（ D ）
7、下列说法正确的是（ ）。 Ⅰ．没有一种基金分类方法能够满足所有的需要 Ⅱ．各种基金分类方法之间不可避免地存在重合与交叉 Ⅲ．科学合理的基金分类至关重要 Ⅳ．LOF不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象
（ C ）
8、货币市场工具一般指短期内的、具有高流动性的低风险债券，其中短期通常指（ ）以内。
（ C ）
9、避险策略基金的核心是（ ）。
（ C ）
10、根据中国证监会2010年10月26日公布的《关于保本基金的指导意见》，下列关于我国保本基金的保本保障机制，说法错误的是（ ）。
（ A ）
11、下列关于分级基金说法正确的是（ ）。
（ B ）
12、基金中基金是将大部分资产投资于（ ）。
（ B ）
13、分级基金按运作方式分类可分为（ ）。
（ C ）
14、（ ），中国证监会发布《公开募集证券投资基金运作指引第2号—基金中基金指引》，为公募基金进人FOF业务设定了基础框架。
（ B ）
15、下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是（ ）。 Ⅰ．要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化 Ⅱ．要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为 Ⅲ．要求对监管对象公正对待，一视同仁 Ⅳ．要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开
（ A ）
16、《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的（ ）或合伙企业担任。
（ D ）
17、非公开募集基金财产不可以用于（ ）。
（ C ）
18、道德与法律是社会行为规范最重要的两种形式，关于道德与法律的联系，下列说法中正确的是（ ）。
（ B ）
19、甲辞去某基金管理公司基金经理职务时，未经公司许可，将公司的投资计划以及其他一些相关文件存储到自已的移动设备中带走，供自己在新的工作中参考。甲的行为违反了（ ）基金职业道德要求。
（ B ）
20、我国开放式基金认购采取的收费模式有（ ）。 Ⅰ．前端收费模式 Ⅱ．后端收费模式 Ⅲ．不收费模式 Ⅳ．预收费模式
（ B ）
21、封闭式基金的资金交割实行（ ）制度。
（ D ）
22、ETF的场内申购赎回对价不包括（ ）。
（ D ）
23、下列关于LOF份额的申购和赎回的表述，错误的是（ ）。
（ D ）
24、下列关于ETF份额折算与变更登记的表述，正确的是（ ）。
（ A ）
25、ETF基金管理人（ ）会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购赎回清单。
（ C ）
26、下列关于开放式基金的说法中，错误的是（ ）。
（ B ）
27、基金上市交易公告书的主要披露事项不包括（ ）。
（ D ）
28、QDII基金可单独或同时以（ ）等主要币种计算并披露净值信息。
（ A ）
29、当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（ ）时，基金管理人应进行临时报告。
（ D ）
30、关于基金信息披露应用XBRL，说法错误的是。（ ）
（ D ）
31、基金销售人员应当引导投资者到（ ）等合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续。
（ B ）
32、下列关于私募基金信息公开及特定对象确定的说法错误的是（ ）。
（ D ）
33、下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述，不正确的是（ ）。
（ D ）
34、普通投资者在（ ）不享有特别保护。
（ D ）
35、基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行合规管理职责包括（ ）。
（ C ）
36、依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止的行为有（ ）。 Ⅰ 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 Ⅱ 不公平地对待其管理的不同基金财产 Ⅲ 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益 Ⅳ 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
（ D ）
37、下列选项不属于专业投资者的是（ ）
（ A ）
38、(2016年)A基金公司首发某开放式基金，其基金合同规定“本基金认购人数应不少于200人，方可以向证监会办理备案手续”，请问此条规定体现了证券投资基金的哪个特点（）
（ B ）
39、(2016年)在放大倍数一定的情况下，随着安全垫价值的上升．风险资产投资比例随之（ ）。
（ C ）
40、(2016年)关于交易型开放式指数基金（ET F），以下说法不正确的是（ ）。
（ C ）
41、(2017年)对私募基金业务活动进行自律管理的机构是（ ）。
（ D ）
42、(2016年)基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的，应立即通知（），并及时向（）报告。
（ D ）
43、(2017年)关于基金托管人职责终止的原因，下列表述错误的是（ ）。
（ A ）
44、(2016年)基金管理人应当依法披露的基金信息不包括（）。
（ C ）
45、(2017年)甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入，卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是（ ）。 Ⅰ．属于利益输送 Ⅱ．违反了客户至上的职业道德要求 Ⅲ．违反了守法合规的职业道德要求 Ⅳ．属于操纵市场的行为
（ A ）
46、(2017年)下列关于开放式基金的申购的说法中，正确的是（ ）。
（ D ）
47、(2016年)基金登记过程实际上是（ ）。
（ D ）
48、(2017年)下列关于基金上市交易公告书的编制和披露的说法中，错误的是（ ）。
（ D ）
49、(2016年)基金销售人员的禁止性规范不包括（ ）。
（ D ）
50、(2016年)（ ）风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
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- 基金法律法规、职业道德与业务规范