往年私募股权投资基金基础知识练习

1、关于股权投资基金的基本运作流程，下列说法错误的是（ ）。

2、下列说法不正确是（ ）。

3、以前，并购基金管理人作为（ ）的会员享受相应的行业服务并接受行业自律。

4、（ ）成立，标志着创业投资在美国发展成为专门行业。

5、股权投资基金管理人具体的工作内容包括（ ）。
Ⅰ拟订和实施投资方案，并对被投资的企业进行投资后管理
Ⅱ积极参与制定被投资的企业的发展战略，为被投资的企业提供增值服务
Ⅲ定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息
Ⅳ定期编制并向基金投资者提交基金的财务报告

6、在股权投资基金的项目退出阶段，律师提供的服务不包括（ ）。

7、股权投资基金的政府监管的特征不包括（ ）。

8、股权投资基金监管的首要目标是（ ）。

9、下列哪些属于股权投资基金的投资者（ ）
Ⅰ.个人投资者
Ⅱ.工商企业
Ⅲ.金融机构
Ⅳ.社会保障基金?

10、在经营／投资范围条款中，由于股权基金的投资本身存在较高不确定性，基金投资者与基金管理人通常会明确约定（ ）等相关条款。
Ⅰ．投资期
Ⅱ．投资范围
Ⅲ．投资规模
Ⅳ．投资限制

11、股权投资基金常用的估值方法为（ ）。

12、随售权与拖售权的区别（ ）。
Ⅰ．随售权是股权投资基金欲强行进入其他股东与第三方的交易
Ⅱ．随售权的交易价格以股权投资基金与第三方协商确定的价格为准
Ⅲ．拖售权是股权投资基金强迫其他股东进入股权投资基金与第三方的交易
Ⅳ．拖售权的交易价格以股权投资基金与第三方协商确定的价格为准

13、保密条款有利于保护（ ）的利益。

14、（ ）倍数反映了—家公司的股权价值相对其净利润的倍数。

15、下列属于投资后管理的主要内容有（ ）。
Ⅰ、投资机构对被投资企业进行的项目跟踪与监控活动
Ⅱ、投资机构对被投资企业提供的增值服务
Ⅲ、股权投资基金对被投资企业提供额外红利
Ⅳ、股权投资基金对被投资企业进行活动限制

16、下列不属于增值服务的主要内容的是（ ）。

17、股权回购通常可以分为（ ）
I控股股东回购
II管理层回购
III员工收购
IV原股东家属回购

18、关于清算的说法，错误的是（ ）。

19、股权投资基金的收入法不适用于（ ）

20、基金管理人委托基金服务机构提供基金服务业务的，（ ）。

21、业绩报酬，是指基金管理人在为基金创造了超额收益后，参与到基金的收益分配中来，（ ）提取已经实现的基金收益。

22、某机构发起设立一只基金，为了募集到资金，聘请300名人员在街头派发宣传单，向前来咨询的人员承诺投资本金跟存银行一样安全，并且以推介1人给予10%的返点鼓励投资者对外进行广泛宣传，该机构的上述行为中不属于认定非法吸收公众存款罪条件之一的是（ ）。

23、依据《证券投资基金法》以及基金业协会章程的规定，基金业协会的职责不包括（ ）。

24、基金运行期间发生重大事项的，基金管理人应当在（ ）个工作日内向基金业协会报告。

25、公司型基金的章程应当具备的条款有（ ）。
Ⅰ终止、解散及清算
Ⅱ入股、退股及转让
Ⅲ高级管理人员
Ⅳ财务会计制度
Ⅴ信息披露制度

26、会员代表大会负责制定和修改章程，其行使的职权还包括（ ）
Ⅰ.选举和罢免理事、监事
Ⅱ.审议理事会工作报告和财务报告,审议监事会工作报告
Ⅲ.制定利修改会费标准
Ⅳ.决定本团体的合并、分立、终止事项
Ⅴ.决定其他应由会员代表大会审议的重大事宜?

27、狭义的股权投资基金监管，一般专指（ ）对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。

28、下列关于高效监管原则的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．高效监管原则，首先要求监管机构具有权威性，要赋予监管机构合法的监管地位以及合理的监管权限和职责
Ⅱ．高效监管原则还要求确定合理的监管内容体系，要有所管有所不管，要管得有效。同时，对于违法行为，要规定明确的法律责任和制裁手段
Ⅲ．高效监管原则可以有效地保护合法的基金活动，制止基金市场上的非法行为
Ⅳ．高效监管原则可以切实保障股权投资基金市场的秩序，提高市场效率，保护投资者的根本利益

29、创业投资的投资对象包括（ ）各个发展阶段的未上市成长性企业。
Ⅰ．早期
Ⅱ．中期
Ⅲ．过渡期
Ⅳ．后期

30、下列关于股权投资基金的募集流程的说法，错误的是（ ）。

31、以业绩报酬机制为核心的利润分配条款可能包括（ ）等内容。
Ⅰ．收益分配方式
Ⅱ．门槛收益率
Ⅲ．追赶方式
Ⅳ．业绩报酬

32、单个资产管理计划的委托人不得超过（ ）人，但单笔委托金额在（ ）万元人民币以上的投资者数量不受限制。

33、清算价值法评估的步骤包括：
I进行市场调查
II分析、验证价格资料的科学性和可靠性
III逐项对比分析评估与参照物的差异及其程度
IV根据差异程度及其他影响因素，估算被评估资产的价值，最后得出评估结果。
V根据市场调查计算出结果，对清算价格进行评估

34、董事会的职责有（ ）。
Ⅰ批准公司发展战略
Ⅱ批准公司年度财务预算与决算
Ⅲ聘任和解聘公司高级管理人员
Ⅳ决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度等

35、下列选项中，属于财务指标的是（ ）。

36、为了降低投资后的（ ），投资机构通常会直接参与被投资企业股东大会、董事会和监事会，以提出议案或参与表决的方式，对被投资企业的经营管理实施监控。

37、（ ）是指对一段时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式。

38、（ ）是指收购人向所有的股票持有人发出购买上市公司股份的收购要约，收购该上市公司股份的行为。

39、已上市企业股份转让的交易机制包括（ ）。
Ⅰ大宗交易
Ⅱ委托驱动制度
Ⅲ定价大宗交易
Ⅳ要约收购

40、境内首次公开发行上市的一般流程是（ ）。
Ⅰ．进行企业改制
Ⅱ．由具有主承销资格的证券公司进行辅导
Ⅲ．上市申报和审核
Ⅳ．股票发行及上市

41、有限责任公司型股权投资基金投资者对外转让股权，一般需（ ）其他股东的同意。

42、基金运行期间，发生以下事项，基金管理人不需要向基金业协会报告的是（ ）

43、我国股权投资基金主要投资于（ ）。

44、狭义上的股权投资基金概念特指（ ）。

45、股权投资基金主要的退出方式有（ ）。
Ⅰ．上市
Ⅱ．挂牌转让
Ⅲ．协议转让
Ⅳ．清算

46、(2017年)下列属于投资后管理内容的是（ ）。
Ⅰ 项目跟踪与监控活动
Ⅱ 为被投资者引入高端专业人才
Ⅲ 为被投资企业提供增值服务
Ⅳ 为被投资者建立科学合理的战略规划

47、(2017年)从退出收益角度来看，股权投资基金的最佳退出方式为（ ）。

48、以下关于非上市股权转让基本流程中，双方协商并达成初步意向时应当涉及的内容描述错误的是（ ）。

49、(2017年)份额登记机构保存登记数据期限自基金账户销户之日起不得少于（ ）。

50、(2017年)某投资者投资一合伙制股权投资基金200万元，基金期限2年，持有1年后该投资者希望把基金份额转让，下列说法正确的是（ ）。