历年私募股权投资基金基础知识模拟考试

1、由于股权投资基金管理（ ），所以需要建立有效和充分地针对投资管理团队成员的激励约束机制。

2、股权投资基金投资后管理阶段投入资源（ ）。

3、下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ．股权投资基金的管理方式分为自我管理和受托管理两种
Ⅱ．自我管理方式常见于公司型股权投资基金
Ⅲ．通过合伙协议约定由某个自然人或若干自然人以执行事务合伙人名义管理合伙事务属于自我管理方式
Ⅳ．受托管理正逐渐成为主流的基金管理方式

4、企业的创业过程不包括（ ）。

5、关于我国私募股权投资基金发展及监管的主要阶段与年代对应错误的是（ ）。

6、创新有多种形式下列不包括的一项是（ ）

7、会计师事务所在股权投资基金（ ）等各个阶段中提供多方面的专业服务。
Ⅰ．募集与设立
Ⅱ．投资
Ⅲ．投资后管理
Ⅳ．项目退出及基金清算

8、中国证券投资基金业协会会员中，不可以接受基金管理人的委托作为股权投资基金的募集机构的是（ ）。

9、股权投资基金（ ）既是行业交易规则的自我制定过程，也是一种与政府监管相并列的市场治理手段。

10、股权投资基金管理人最主要的职责是（ ）。

11、关于股权投资基金管理人，下列表述不正确的是（ ）

12、下列关于创业投资基金运作特点的说法错误的是（ ）。

13、公司型基金的分配为（ ），即按年度缴纳公司所得税之后，按照公司章程中关于利润分配的条款进行分配，收益分配的时间安排灵活性相对较（ ）。

14、影响股权投资基金组织形式选择的因素不包括（ ）。

15、中国证监会从下列哪些方面对合格投资者作出了限定（ ）。
Ⅰ、信用记录
Ⅱ、风险识别能力和风险承担能力
Ⅲ、资产规模或者收入水平
Ⅳ、基金份额认购金额

16、自行募集股权投资基金的，应根据投资者适当性管理要求，采取问卷调查等方式，对投资者的__________和__________进行评估。（ ）

17、（ ）多使用趋势分析、结构分析等分析工具。

18、股权投资备忘录的（ ）条款可以锁定投资机会，从而保证双方的时间和经济效率。

19、在进行投资框架协议谈判时，投融资双方主要围绕目标公司（ ）等核心条款展开。
Ⅰ．投资价格
Ⅱ．锁定期条款
Ⅲ．业绩要求和退出安排
Ⅳ．费用承担条款

20、对盈利数据，通常我们会面临选择盈利数据包括（ ）
Ⅰ.最近一个完整会计年度的历史数据
Ⅱ.最近十二个月的数据
Ⅲ.预测年度的盈利数据
Ⅳ.预测月度的盈利历史数据?

21、公司型基金的最高权力机构是（ ）。

22、股权投资基金管理人、销售机构宣传推介方式说法错误的是（ ）。

23、合伙型股权投资基金的投资者人数不得超过（ ）。

24、非公开方式募集,且单只基金的投资者人数不得超过（ ）人。

25、广告经营者、广告发布者违反国家规定，利益广告为非法集资活动相关的商品或者服务作虚假宣传，以下哪些情形会以虚假广告罪定罪处罚（ ）
Ⅰ.违法所得数额在l0万元以上的;
Ⅱ.造成严重危害后果或者恶劣社会影响的
Ⅲ.二年内利用广告作虚假宣传，受过行政处罚二次以上的
Ⅳ.其他情节严重的情形

26、股权投资基金管理人（ ）的,应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。

27、根据现行自律规则，基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只基金产品的，中国基金业协会将采取（ ）的措施。

28、信托（契约）型基金合同的正文部分不包括（ ）。

29、投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。单位或个人不得为规避合格投资者标准，募集以（ ）份额或其收益权为投资标的的金融产品。

30、除非另有约定,基金合同中应当设置不少于（ ）小时的投资冷静期,在投资冷静期内、募集机构不得主动联系投资者，但并不禁止投资者主动联系募集机构.?

31、基金管理人申请基金管理人登记的，通常应提交以下材料或信息是（ ）
Ⅰ.工商登记和营业执照正副本复印件;
Ⅱ.公司章程或者合伙协议
Ⅲ.法律意见书
Ⅳ.基金业协会要求提交的其他材料。
Ⅴ.高级管理人员的基本信息?

32、合伙型基金中的（ ）可参与基金管理并对企业承担无限连带责任。

33、有限合伙企业由（ ）个以上（ ）个以下合伙人设立。

34、从募集主体机构的角度来看，股权投资基金的募集分为（ ）。
Ⅰ．公开募集
Ⅱ．自行募集
Ⅲ．委托募集
Ⅳ．非公开募集

35、对公司型基金，现行的《公司法》对公司的（ ）等方面不再由法律作强制性规定。
I注册资本限额
II缴付安排
III投资者限制
IV出资方式

36、公司最近收购兼并其他企业资产或股权，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前公司相应项目一定比例的，应获得被收购企业收购（ ）的财务报表，核查其财务情况。

37、财务尽职调查的主要内容包括（ ）。
Ⅰ会计政策与会计估计
Ⅱ财务报告及相关财务资料
Ⅲ财务比率分析
Ⅳ纳税分析

38、业内常见的触发“回售权”的条件有（ ）。
Ⅰ．业绩不达标
Ⅱ．未及时改制／申报上市材料／实现IPO
Ⅲ．原始股东丧失控股权
Ⅳ．高管出现重大不当行为

39、下列关于股权投资基金为被投资企业提供的增值服务的主要内容中，说法错误的是（ ）。

40、针对包括股权投资基金在内的私募基金的监督管理，中国证监会设私募基金监管部的职能不包括（ ）。

41、股权投资基金投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动，不得有的行为包括（ ）。
Ⅰ泄露委托人的投资决策计划信息
Ⅱ利用投资顾问服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
Ⅲ为本机构、特定客户或者利益相关人的利益损害委托人的合法权益
Ⅳ以投资顾问机构从业人员个人名义收取投资顾问费用

42、非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任，即（ ）。
Ⅰ个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的；单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的
Ⅱ个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的
Ⅲ个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的
Ⅳ造成恶劣社会影响或者其他严重后果的

43、设立外商投资创业投资企业，应至少拥有一个“必备投资者”，其应同时满足的条件有（ ）。
Ⅰ以创业投资为主营业务
Ⅱ在申请前3年其管理的资本累计不低于5000万美元，且其中至少3000万美元已经用于进行创业投资
Ⅲ拥有3名以上具有3年以上创业投资从业经验的专业管理人员
Ⅳ非法人制创投企业的必备投资者，对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的1％，且应对创投企业的债务承担连带责任

44、下列不属于股权投资基金行业自律组织的行业自律内容是（ ）。

45、股权投资基金管理人应当通过股权投资基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的（ ）财务报告。
Ⅰ月度
Ⅱ季度
Ⅲ年度

46、关于私募股权投资基金的起源与发展历程的说法中，错误的是（ ）

47、(2017年)政府引导基金本身（ ）从事创业投资业务。

48、(2017年)通常情况下，投资后管理工作是股权投资基金和被投资企业在（ ）的沟通中完成的。

49、(2016年)关于公司重组上市的说法，正确的是（）。
Ⅰ．重组上市时，非上市公司可以直接发行股份，换取上市公司的股份，成为上市公司的控股股东
Ⅱ．重组上市时，上市公司控股股东可以向非上市公司发行股份，购买其业务和资产，从而达到重组上市的目的
Ⅲ．重组上市时，非上市公司可以先通过协议或二级市场购买等方式取得上市公司控制权，控制上市公司后再收购非上市公司的资产
Ⅳ．重组上市时，上市公司可以以非公开发行方式直接向收购方发行股份购买其资产，从而达到重组的目的

50、(2017年)下列关于股权投资基金跨境投资的政府管理，说法错误的是（ ）。