2023年基金法律复习题
本试卷为2023年基金法律复习题，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律复习题
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ D ）
1、证券投资基金的参与主体包括（ ）。
（ A ）
2、我国证券投资基金的萌芽期是指（ ）。
（ A ）
3、（ ），中国证监会正式发布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》，公募基金管理业由此进入全球投资时代。
（ B ）
4、关于证券投资基金的表述，不正确的有（ ）。
（ D ）
5、按照债券信用等级的不同，可以将债券分为（ ）。
（ D ）
6、避险策略基金提供的保证类型一般不包括（ ）。
（ A ）
7、根据基金投资标的及投资方向的不同，FOF的产品可以分为（ ）。 Ⅰ、股票型FOF Ⅱ、货币型FOF Ⅲ、债券型FOF Ⅳ、混合型FOF
（ A ）
8、（ ）是除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险的基金。
（ A ）
9、下列哪项不属于基金的市场主体。（ ）
（ C ）
10、连续（ ）没有开展基金托管业务的可以取消其基金托管资格。
（ C ）
11、正当竞争的基本标准是（ ）。 Ⅰ．公平竞争是正当竞争的前提 Ⅱ．合法竞争是正当竞争的基础 Ⅲ．有序竞争是正当竞争的表现 Ⅳ．平稳增长是正当竞争的结果
（ C ）
12、注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至（ ）。
（ C ）
13、开放式基金注册登记体系的模式不包括（ ）。
（ C ）
14、封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到（ ）人以上。
（ B ）
15、下列关于开放式基金份额的转换的说法正确的是（ ）。
（ D ）
16、ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后（ ）。
（ D ）
17、基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息不包括（ ）。
（ A ）
18、在披露内容上，信息披露要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、（ ）原则和公平性原则。
（ B ）
19、以下属于基金信息披露的自律规则的是（ ）。
（ C ）
20、截至2015年年底，开放式基金销售保有量中（ ）首次超过银行渠道?
（ D ）
21、基金销售渠道审慎调查至少包括以下（ ）方面。 Ⅰ．基金代销机构对基金管理人进行审慎调查 Ⅱ．基金管理人对基金代销机构进行审慎调查 Ⅲ．执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应尽量客观准确，并有合理的理论依据 Ⅳ．应优先根据公开披露的信息开展审慎调查
（ D ）
22、对（ ）的调查和评价，应当尽力做到客观准确，并作为基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据。
（ D ）
23、（ ）不属于具体的基金客户服务流程。
（ D ）
24、（ ）主要用于发送简洁、明了的文字信息。
（ C ）
25、基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，说法错误的是。（ ）
（ D ）
26、基金公司应设立独立于业务体系汇报路径的风险管理职能部门或岗位，其职责包括（ ）。 Ⅰ．执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度 Ⅱ．对风险进行定量和定性的评估 Ⅲ．对新产品、新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议 Ⅳ．改进风险管理方法、技术和模型
（ B ）
27、（ ）主要是公司采取的战略和经营模式以及外部竞争环境变化等所产生的，主要责任人是公司的董事会和管理层。
（ D ）
28、基金管理人会计核算控制应（ ）。 Ⅰ．确保正确记载经济业务，明确经济责任 Ⅱ．采取合理的估值方法和科学的估值程序 Ⅲ．规范基金清算交割工作 Ⅳ．建立严格的成本控制和业绩考核制度
（ B ）
29、票据市场按（ ）分为票据承兑市场和贴现市场。
（ D ）
30、下列哪项不属于货币市场（ ）
（ C ）
31、中国证监会工作人员存在下列哪种行为，可以不需承担的法律义务（ ）。
（ D ）
32、守法合规的目的是避免基金从业人员（ ）。
（ D ）
33、（ ）是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。
（ B ）
34、(2016年)下列基金种类中，具有最低风险的是（ ）。
（ B ）
35、(2016年)以下关于债券分类的说法错误的是（ ）。
（ C ）
36、(2016年)下列关于货币市场的说法错误的是（）。
（ B ）
37、(2017年)与传统的指数基金相比，关于上市交易型开放式指数基金（ET F）的优势，下列表述错误的是（ ）。
（ A ）
38、(2016年)关于QDII基金，以下表述正确的是（）。
（ C ）
39、(2016年)属于基金托管人规范行为的有（）。
（ B ）
40、(2017年)私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息，并保证所提供文件和信息的（ ）。
（ B ）
41、(2016年)基金从业人员的下列行为中，符合职业道德规范的是（）。
（ D ）
42、(2017年)基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。下列不属于此类情形的是（ ）。
（ A ）
43、(2017年)下列关于封闭式基金份额上市交易应当符合的法定条件的说法中，错误的是（ ）。
（ D ）
44、(2017年)下列属于基金管理人信息披露义务的是（ ）。 Ⅰ．在指定报刊上披露年度、半年度报告摘要 Ⅱ．当发生对基金份额持有人权益或基金价格产生重大影响的事件时，应在2日内编制并披露临时报告书 Ⅲ．将更新的招募说明书登载在网站上 Ⅳ．每日应当公告封闭式基金的资产净值和份额净值
（ D ）
45、(2016年)在招股说明书摘要中，投资者只需要阅读该部分信息，即可了解基金产品情况以及近（ ）个月来与基金募集相关的最新信息。
（ B ）
46、(2016年)在投资组合报告中披露偏离度信息。在季度报告中的投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在（）间的次数，偏离度的最高值和最低值，偏离度绝对值的简单平均值等信息。
（ D ）
47、(2017年)对基金合同生效1年以上不满10年的基金的宣传，下列表述正确的是（ ）。
（ C ）
48、(2016年)下列哪一项不属于合规管理部门的独立性（ ）
（ C ）
49、(2016年)基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（）审议批准后传达给全体员工。
（ B ）
50、(2016年)下列哪一项不属于信息披露合规性风险的内容（ ）
相关标签：
- 基金法律法规、职业道德与业务规范