基金法律样卷
本试卷为基金法律样卷，题目包括：单项选择题。
本卷包括如下题型：
基金法律样卷
一、单项选择题 （共50题，每题2分，共计100分）
（ A ）
1、契约型基金是依据（ ）设立的一类基金。
（ D ）
2、处于探索阶段的基金在运作过程中出现的问题不包括（ ）。
（ C ）
3、在证券投资基金中，投资门槛最低的大众理财工具是（ ）。
（ C ）
4、在国外，以下基金中不属于保本基金的是（ ）。
（ B ）
5、ETF联接基金的申购门槛为（ ）。
（ C ）
6、关于ET F，下列说法不正确的是（ ）。
（ C ）
7、（ ）中国证监会颁布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》。
（ A ）
8、以追求资本增值为基本目标，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象，较少考虑当期收入的基金是（ ）。
（ D ）
9、基金托管人应当履行下列（ ）职责。 Ⅰ．安全保管基金财产 Ⅱ．根据基金管理人的投资指令及时办理清算交割 Ⅲ．复核基金管理人计算的基金资产净值 Ⅳ．按照规定监督基金管理人的投资运作
（ D ）
10、商业秘密的特点不包括（ ）。
（ D ）
11、我国基金职业道德的主要内容不包括（ ）。
（ A ）
12、甲在担任A基金管理公司基金经理期间，将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考。甲的行为违反了（ ）基金职业道德要求。
（ A ）
13、基金募集申请报告的内容包括（ ）。
（ C ）
14、关于开放式基金赎回金额的计算公式，下列说法错误的是（ ）。
（ B ）
15、封闭式基金交易折（溢）价率的计算公式为（ ）。
（ D ）
16、在基金信息披露中，以下不属于严重违法行为的是（ ）。
（ B ）
17、开放式基金合同生效后，更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起（ ）日内在管理人网站上披露。
（ D ）
18、基金招募说明书中最为重要的信息不包括（ ）。
（ D ）
19、基金定期公告主要是（ ）。
（ D ）
20、在季度报告的投资组合报告中，货币市场基金的偏离度信息不包括。（ ）
（ C ）
21、基金运作信息披露文件包括（ ）。
（ C ）
22、下列关于基金销售机构职责的说法，错误的是（ ）。
（ D ）
23、以下属于我国证券投资基金销售的方式的是（ ）。 Ⅰ独立第三方销售公司 Ⅱ基金公司直销 Ⅲ证券公司代销 Ⅳ商业银行代销
（ D ）
24、（ ）是指每个细分市场有明显的区分标准，让销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异，提供个性化的产品和服务，以确保营销策略具有针对性。
（ C ）
25、下列不属于专业投资者的是。（ ）
（ B ）
26、私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订（ ），并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为（ ）。
（ C ）
27、基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的（ ）和警示性文字。
（ D ）
28、具体基金客户服务流程包括（ ）。
（ D ）
29、相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则有（ ）。 Ⅰ基金份额持有人利益优先原则 Ⅱ公司独立运作原则 Ⅲ公司的统一性和完整性原则 Ⅳ业务与信息隔离原则
（ D ）
30、下列不属于设置业务体系和组织架构时体现的原则的是（ ）。
（ D ）
31、—般来说，股东会依法可以行使的职权包括（ ）。 Ⅰ.决定公司的经营方针和投资计划； Ⅱ.选举和更换董事，批准董事的报酬事项；选举和更换由股东代表出任的监事，批准监事的报酬事项； Ⅲ.审议批准公司的年度财务预算方案和经审计的决算方案，审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； Ⅳ.对公司增加或者减少注册资本或注册资本的任何变更以及任何可以转换为股权的证券的发行作出决议；对股东转让股权作出决议；批准成立、收购或处置公司在中国境内外的任何子公司；对公司合并、分立，变更公司形式，解散和清算作出决议； Ⅴ.修改公司章程，批准对公司经营范围的任何修改。
（ A ）
32、内部控制的原则包括（ ）。 Ⅰ独立性原则 Ⅱ有效性原则 Ⅲ健全性原则 Ⅳ成本效益原则
（ D ）
33、基金管理人制定内部控制制度的原则包括（ ）。 Ⅰ、合法、合规性原则 Ⅱ、全面性原则 Ⅲ、审慎性原则 Ⅳ、适时性原则
（ D ）
34、合规政策内容不包括（ ）。
（ A ）
35、下列关于反洗钱合规性风险管理措施，说法不正确的是（ ）。
（ B ）
36、证券投资基金管理公司是经（ ）批准的在中国境内设立，从事证券投资基金管理业务和其他业务的企业法人。
（ C ）
37、以下关于促进资产管理业务规范健康发展的说法错误的是（ ）。
（ D ）
38、我国私募机构的资产管理业务主要是（ ）。
（ B ）
39、(2017年)按照《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金份额持有人应享有的权利有（ ）。 Ⅰ．分享基金财产收益 Ⅱ．依法转让或申请赎回其持有的基金份额 Ⅲ．查阅公开披露的基金信息资料 Ⅳ．对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
（ C ）
40、(2016年)伞型基金的优点不包括（）。
（ A ）
41、(2016年)下列哪一项属于我国货币市场基金能够进行投资的金融工具（ ）
（ C ）
42、(2016年)基金募集期限届满．封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到（ ）人以上。
（ B ）
43、(2016年)根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）日内聘请法定验资机构验资。
（ D ）
44、(2017年)根据《私募投资基金监督管理暂行办法》关于合格投资者的规定，下列说法正确的是（ ）。
（ A ）
45、(2017年)王先生认购该基金的认购份额为（ ）份。
（ B ）
46、(2016年)协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于（ ）。
（ C ）
47、(2016年)下列哪一项属于基金客户服务宣传与推介的内容（ ）
（ C ）
48、(2017年)对投资者教育中的资产配置教育，下列表述准确的是（ ）。 Ⅰ．资产配置教育主要关注投资者具体的投资行为 Ⅱ．资产配置教育的内容是关于如何开展证券投资的 Ⅲ．资产配置教育是关于如何指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制的 Ⅳ．投资者的个人财务计划会对投资决策和策略带来重大影响，因此资产配置教育应该超越具体的投资行为
（ A ）
49、(2017年)基金管理人对业务的性质、种类以及相关管理规定和操作流程及要求进行明确说明的内控文件是（ ）。
（ D ）
50、(2016年)下列属于合规管理的基本原则的是（ ）。 Ⅰ．独立性原则Ⅱ．客观性原则 Ⅲ．公正性原则Ⅳ．协调性原则
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